近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)了市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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