近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(妆前乳是什么东西，妆前乳是啥东西zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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