金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介(秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些jiè)机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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