金融界5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者(zhě蝴蝶会采蜜吗)通(tōng)过北向互换(huàn)通开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(àn)的蝴蝶会采蜜吗境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则(zé)和(hé)实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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