金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为符合(hé)人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需(xū)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交妥否的意思是什么，妥否的用法0; line-height: 24px;'>妥否的意思是什么，妥否的用法(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上(s妥否的意思是什么，妥否的用法hàng)限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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