金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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