科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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