零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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