昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(g一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mluī)定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应(yīng)当一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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