金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公(gō健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗ng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)相关(guān)交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结(jié)算币种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安(ān)排和(hé)联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地(dì)市(shì)场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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