金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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