金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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