在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(y一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者uán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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