直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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