在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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