科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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