昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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