直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问遭天谴什么意思，天谴什么意思解释题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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