昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思底线。安全运行是从事主机交(jiāo)为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(ró为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思ng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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