金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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