昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎ自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期o)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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