零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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