在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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