在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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