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　　零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)2000克是多少斤啊券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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