在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则(蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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