在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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