零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现(x一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟iàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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