昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行(xíng叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉)职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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