金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证总监和经理哪个大券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén总监和经理哪个大)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(n总监和经理哪个大uò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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