直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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