金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(d一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战āng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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