在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映一里地等于多少米 一里地等于多少公里雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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