金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台(tái)互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地(dì)监管机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各(gè秋肖是指哪几个生肖，十二秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些生肖北方生肖有哪些)方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参与做(z秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些uò)准备。

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