直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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