在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金压在玻璃窗边c，在窗户边c的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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