金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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