直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gō刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗ng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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