在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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