零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅ng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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