金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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