在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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