金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)香港区号是多少紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付香港区号是多少程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi香港区号是多少)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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