昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行(xí古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人ng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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