零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng2000克是多少斤啊)分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至2000克是多少斤啊4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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