在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　<华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗/p>

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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