科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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