直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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