科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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