零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(ch子集是什么意思，非空真子集是什么意思ǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(子集是什么意思，非空真子集是什么意思quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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